山西轉型綜合改革示範區促進金融業發展暫行辦法

第一(yī)章 總則

第一(yī)條  爲加速推進山西轉型綜合改革示範區（以下(xià)簡稱示範區）金融業高質量發展，按照開(kāi)展“改革創新、奮發有爲”大(dà)讨論要求，充分(fēn)發揮示範區先行先試優勢，根據省委、省政府《山西省關于支持民營經濟發展的若幹意見》、省政府《關于加快股權投資(zī)基金業發展的若幹意見》（晉政發[2017]19号）、《關于創新機制推進科技與金融結合的實施意見》（晉政辦發〔2018〕67号）和《關于進一(yī)步深化小(xiǎo)微企業金融服務緩解融資(zī)難融資(zī)貴的意見》（晉政發〔2018〕41号）等文件精神，結合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法原則上适用于在示範區注冊、納稅的金融類企業，主要包括：金融類機構、股權（證券）投資(zī)類機構、金融第三方服務機構以及示範區認可的對示範區金融業發展有突出貢獻的其它機構，詳細分(fēn)類參照文後注釋。

第三條  本辦法主要支持符合示範區總體(tǐ)戰略布局及相關發展規劃的金融類企業。

第四條  本辦法由示範區投融資(zī)業務主管部門組織實施。

第二章 設立金融集聚區

第五條 通過設立金融集聚區集聚各類金融資(zī)源，加大(dà)對境内外(wài)金融類企業的招商(shāng)力度，吸引各類金融企業落戶示範區，圍繞示範區定位創新各類金融産品，完善金融業服務體(tǐ)系，推進産業和金融協同發展。金融集聚區可由示範區自行認定，也可由提供物(wù)理空間的第三方服務機構提出申請，示範區考察後認定。經認定的金融集聚區，根據其條件和特色頒發金融特色樓宇、金融港、金融島、金融街區等金融特色牌匾。

第六條  金融集聚區要求在示範區範圍内，物(wù)理空間面積達到10000平米，金融業态健全，入駐的銀行、證券、信托、基金、保險、金融租賃公司、融資(zī)擔保公司、财務公司、融資(zī)租賃公司、保理公司等金融類企業達到20家以上，且有金融牌照的金融類企業不少于5家，可滿足企業在種子期、天使期、成長期、成熟期等各階段多元化金融需求。集聚股權（證券）投資(zī)類機構的金融集聚區，要求物(wù)理空間面積達到2000平米，入駐企業10家以上，頒發基金小(xiǎo)鎮、基金園區、基金家園等基金集聚特色牌匾。

第七條  提供物(wù)理空間的第三方服務機構向示範區申報金融集聚區，由示範區投融資(zī)業務主管部門組織考察、評審，并報管委會批準。申報材料包括：申請報告、申請表、統一(yī)社會信用代碼證、房屋所有權證明、租房協議、入駐金融類企業統一(yī)社會信用代碼證以及其他證明材料。

第八條  在金融集聚區内注冊的金融類企業經投融資(zī)業務主管部門認定後全額享受本辦法所獎金額，并可優先申請示範區政府引導基金的支持。在示範區内金融集聚區外(wài)注冊的金融類企業享受本辦法所獎金額的70%。

第三章 注冊獎勵

第九條 對新設立或新遷入的金融類機構，按照實繳注冊資(zī)本額度（扣除政府引導基金及示範區屬國有資(zī)本）給予以下(xià)獎勵：50億元（含）以上，獎勵1億元；40億元（含）～50億元，獎勵8000萬元；30億元（含）～40億元，獎勵6000萬元；20億元（含）～30億元，獎勵4000萬元；10億元（含）～20億元，獎勵2000萬元；10億元以下(xià)的，按實繳注冊資(zī)本的2%比例給予獎勵。采取分(fēn)年度獎勵方式：注冊資(zī)本實繳足額到位當年起，第一(yī)年按對應獎勵金額的40%比例給予獎勵;第二、第三年營業收入比上年度同比增長20%以上的，每年按對應獎勵金額的30%比例給予獎勵。

對在示範區内新設立或新遷入的銀行、證券、保險、信托、公募基金等省級分(fēn)支機構給予200萬元一(yī)次性獎勵。

第十條 示範區現有的具有獨立法人資(zī)格的金融類機構增資(zī),按其新增資(zī)本額度（扣除政府引導基金及示範區屬國有資(zī)本），給予1%比例的一(yī)次性獎勵，最高500萬元。

第十一(yī)條對股權（證券）投資(zī)類機構實繳規模（扣除政府引導基金及示範區屬國有資(zī)本）達到2000萬元，按實繳資(zī)金的2%比例給予獎勵；達到1億元的，按實繳資(zī)金的1.5%比例給予獎勵；達到2億元以上的，按實繳資(zī)金的1%比例給予獎勵，最高1500萬元。

第十二條 對于依托自有或合作的物(wù)理空間，且該物(wù)理空間已被示範區認定爲金融（基金）集聚區，爲金融類企業提供綜合服務的金融第三方服務機構，按上年度引進或新增的金融類機構、股權（證券）投資(zī)類機構注冊資(zī)本實繳總額（扣除政府引導基金及示範區屬國有資(zī)本後）每1億元給予10萬元的獎勵，最高200萬元。

第四章 貢獻獎勵

第十三條 鼓勵金融類機構在示範區開(kāi)展債權融資(zī)業務，爲示範區企業（不含商(shāng)業性房地産項目）提供債權融資(zī)服務的銀行等金融類機構債權融資(zī)餘額比上一(yī)年每增加1億元，按增加額的0.1%比例給予獎勵,最高200萬元；提供增信服務的擔保公司等金融類機構在保餘額比上一(yī)年每增加1億元，按增加額的0.2%比例給予獎勵,最高200萬元。

第十四條 鼓勵股權投資(zī)類機構在示範區開(kāi)展股權融資(zī)業務，對示範區内企業投資(zī)總額（扣除政府引導基金及示範區屬國有資(zī)本）達到1億元且投資(zī)期限滿1年的，按其投資(zī)額的1%比例給予獎勵，最高400萬元；對示範區内小(xiǎo)微企業投資(zī)總額（扣除政府引導基金及示範區屬國有資(zī)本後）達到1000萬元且投資(zī)期限滿1年的，按其投資(zī)額的2%比例給予獎勵，最高200萬元。

第十五條 爲示範區内企業融資(zī)提供征信、信用評價評級、财務咨詢等經紀服務的金融第三方服務機構，債權融資(zī)年度新增累計5億元以上的，按照融資(zī)額度的0.02%比例給予獎勵，最高50萬元；股權融資(zī)年度新增累計3億元以上的，按照融資(zī)額度的0.02%比例給予獎勵，最高50萬元。

第五章 科技金融結合

第十六條 建設示範區金融服務平台，爲入駐示範區的科技創新創業企業提供集政府宣導、企業政策對接、企業投融資(zī)、金融産品服務、财務顧問服務、信用服務、金融人才服務、商(shāng)務服務、金融資(zī)本培訓、服務外(wài)包、資(zī)産評估、财務法務稅務咨詢等多種功能于一(yī)體(tǐ)的服務。

第十七條 設立示範區成果轉化引導基金，每年從科技成果轉化專項扶持資(zī)金中(zhōng)列支1億元，注入示範區成果轉化引導基金，按市場化運作方式，吸引風險投資(zī)機構、商(shāng)業銀行、保險投資(zī)機構以及其他社會資(zī)金，共同投資(zī)成果轉化項目。

第十八條 鼓勵發展金融大(dà)數據業務，對于在示範區提供金融類數據、企業征信、信用評級、金融專業IDC機房等服務的金融第三方服務機構，可通過政府購買服務等方式予以支持。

第六章 壯大(dà)資(zī)本市場

第十九條 加強對企業改制上市工(gōng)作的指導，建立“示範區拟上市或挂牌企業資(zī)源庫”，與券商(shāng)、金融第三方服務機構等合作開(kāi)展企業挂牌上市輔導工(gōng)作和培訓，建立與銀行、保險、融資(zī)擔保等機構的多種戰略合作機制，舉辦項目對接會、銀企對接會等，搭建各類金融資(zī)本與企業對接的平台。

第二十條 促進示範區企業改制、挂牌與上市，支持符合條件的企業在境内外(wài)上市融資(zī)，對新上市企業進行獎勵。主闆上市的企業一(yī)次性給予500萬元獎勵；科創闆上市的企業一(yī)次性給予300萬元獎勵；中(zhōng)小(xiǎo)闆、創業闆上市的企業一(yī)次性給予200萬元獎勵；“新三闆”挂牌的企業一(yī)次性給予80萬元獎勵；“晉興闆（山西股權交易中(zhōng)心）”挂牌的企業一(yī)次性給予10萬元獎勵。

第二十一(yī)條 鼓勵券商(shāng)、金融第三方服務機構積極推動區内企業挂牌上市，每成功輔導一(yī)家企業上市對輔導機構給予獎勵，主闆上市給予50萬元獎勵，科創闆上市給予30萬元獎勵，中(zhōng)小(xiǎo)闆、創業闆上市給予20萬元獎勵。

第七章 服務保障措施

第二十二條 具有獨立法人資(zī)格的金融類機構和股權（證券）投資(zī)類機構在示範區購買、自建自用辦公用房的，經投融資(zī)業務主管部門認定後按購房實際成交價或建設總投資(zī)（土地價款與工(gōng)程結算書(shū)中(zhōng)建設成本總和）的1.5%比例給予一(yī)次性補貼，最高500萬元；在示範區内租用辦公用房的，前3年給予租房款的30%比例補貼，補貼标準以示範區内租賃辦公用房指導價爲上限，每年補貼金額最高100萬元。

第二十三條 完善金融支持區内中(zhōng)小(xiǎo)微企業風險補償機制，每年财政預算安排5000萬元風險補償資(zī)金，用于彌補基金、銀行、融資(zī)擔保等金融類企業對示範區中(zhōng)小(xiǎo)微企業資(zī)金支持過程中(zhōng)發生(shēng)的資(zī)金損失，按照企業投資(zī)法定程序核銷額或貸款本金法定程序核銷額的30%比例予以補貼，單筆最高500萬元。

第二十四條 爲解決民營企業融資(zī)難融資(zī)貴的實際困難，設立5000萬元應急周轉保障資(zī)金，爲在示範區内符合示範區産業政策、銀行信貸條件、生(shēng)産經營正常的企業，在貸款即将到期但足額還貸出現暫時困難時，提供短期資(zī)金支持。

第二十五條 鼓勵設立金融博士後流動（工(gōng)作）站，協助符合條件的金融博士後流動（工(gōng)作）站申請建站補助。支持金融博士後流動（工(gōng)作）站受托開(kāi)展金融改革創新課題研究工(gōng)作。

對世界排名前200名的世界一(yī)流大(dà)學（含境内）和“雙一(yī)流”高校的全日制博士研究生(shēng)、碩士研究生(shēng)、本科生(shēng)來示範區工(gōng)作，且簽訂不少于5年服務合同的優秀畢業生(shēng)，協助其做好生(shēng)活補助申請的工(gōng)作；在我(wǒ)市購買首套住房的，服務合同期滿後，協助其申請購房補貼或在示範區人才小(xiǎo)區解決住房。

鼓勵金融和财富管理高端人才在示範區創新創業。定期遴選一(yī)批金融和财富管理高端人才，根據其經營業績和對示範區的貢獻，給予獎勵。開(kāi)通金融人才服務“綠色通道”，優先爲入區工(gōng)作的金融人才提供落戶、簽證、配偶安置、子女入學、醫療社保等服務。符合條件的，可免費(fèi)入住示範區人才公寓，期間不得轉租，期限不超過2年。

第八章   附 則

第二十六條 取消私募證券投資(zī)基金的前置備案程序，通過“一(yī)網通辦”系統爲私募證券投資(zī)類機構提供工(gōng)商(shāng)、稅務等全程“一(yī)站式服務”。

第二十七條 對示範區金融發展具有重大(dà)促進作用的金融類企業，可采取“一(yī)事一(yī)議”的方式給予支持。

第二十八條 扶持資(zī)金的監督管理按照《山西轉型綜合改革示範區财政扶持資(zī)金管理辦法》的資(zī)金使用原則及要求執行。

第二十九條 本辦法由示範區管委會負責解釋。

第三十條   本辦法自2019年1月1日起施行。

注  釋

本辦法所稱的金融類企業包括：

1.金融類機構

金融類機構主要指銀行、證券公司、保險公司、期貨公司、信托公司、金融租賃公司、金融資(zī)産管理公司、融資(zī)擔保公司、融資(zī)租賃公司、小(xiǎo)額貸款公司、财務公司、消費(fèi)金融公司、保理公司、信用增進公司等經金融監管部門批準設立的相關機構。

2.股權（證券）投資(zī)類機構

股權（證券）投資(zī)類機構主要指以非公開(kāi)方式向特定對象募集資(zī)金設立，進行股權(證券)投資(zī)并提供增值服務的投資(zī)機構及其管理人，且在國家相關監管部門備案管理。

 3.金融第三方服務機構

金融第三方服務機構主要指爲上述金融企業提供第三方服務的機構，包括第三方支付、财富管理、創新類金融、征信、資(zī)信評估、信用評級、績效評價、金融知(zhī)識流程外(wài)包（KPO、ITO）、金融業務流程外(wài)包（BPO）、電(diàn)子商(shāng)務、金融信息咨詢服務、金融大(dà)數據、數據機房、金融行業協會、金融物(wù)理空間綜合服務、金融研究機構、金融科技類機構等。

4.示範區認可的對示範區金融業發展有突出貢獻的其它機構。